Брокерская контора подтверждает клиенту заключение сделки

Брокерская контора подтверждает клиенту заключение сделки. В случае возникновения разногласий по поводу того, кто исполнил и чей приказ, по какой цене (это называется а у т -т р е й д), споры улаживает Биржевой комитет. Заключая сделки в кольце, брокер должен не только точно выполнить приказ клиента, но и соблюдать правила, установленные биржей в отношении порядка работы с заказами. Обычно правила биржи довольно четко регламентируют все стороны как комиссионной деятельности брокера, так и его собственных спекулятивных операций. Контроль за соблюдением этих правил возложен на один из комитетов биржи. Во всех правилах прослеживается главная линия обеспечение равенства всех клиентов независимо от каких-либо показателей. Например, регламент запрещает дискриминацию клиентов по объему заказов. Если брокер получил приказ на 5 контрактов, а затем на 50 контрактов, то очередность приказов (при условии одного вида приказов) определяется по времени их поступления, а не по объему. Весьма строго определяются и правила ведения брокером операций за свой счет или за счет своей фирмы. Обычно это допускается только в тех случаях, когда такие операции необходимы для поддержания справедливого и упорядоченного рынка. Возможности работы за свой счет возникают у брокера при следующих условиях: отсутствие заказов от клиентов; при наличии заказов в условиях неконкуренции с заказами клиентов. Это означает, что брокеры не могут продавать по цене, равной или выше цены заказов клиентов, и не могут покупать по цене, равной или ниже цены заказов клиентов. Подробно регламентируются и ситуации, когда брокер получает взаимоудовлетворяющие заказы (т.е. купить и продать один вид контрактов по одной цене). В таком случае брокеру предпочтительнее заключить сделку с самим собой. Однако хотя такое право у него есть, он должен при этом соблюсти три правила. Во-первых, он обязан огласить на площадке одно из поступивших предложений. Если не поступит подтверждений от других брокеров, он имеет право заключить сделку с самим собой и получить комиссионные с обеих сторон. землятресение китай